國際認可論壇（IAF）于2025年1月13日發(fā)布了IAF參考性文件（Informative Document）——IAF ID 16:2025《食品相關認證方案中的關鍵績效指標的制定和監(jiān)測》（Development and Monitoring of KPIs in Food-Related Certification Schemes）。該文件為涉及食品的認證方案如何有效制定和監(jiān)測認證活動的關鍵績效指標（以下簡稱KPI）提供了指南。制定KPI的目的是使認證方案管理者和（或）認證機構能夠及時發(fā)現認證活動、獲證企業(yè)或產品存在的負面問題和趨勢，或獲得市場反饋，并據此調查有關問題。
一、引言
本文中所述方法的目標是通過采用“策劃-實施-檢查-處置”（PDCA）方法，使認證和認可過程更有效率和效果。這意味著KPI監(jiān)測的輸出可用于為以下活動提供輸入：內部活動（例如內部審核）的策劃、對獲證客戶的認證機構審核、認可機構的監(jiān)督活動（包括辦公室評審和見證評審的頻率和持續(xù)時間）以及方案所有者的完整方案監(jiān)督提供。
由認可機構或其他實體進行的監(jiān)督是一種針對認證機構運行食品相關認證方案進行的統一協作監(jiān)督的選擇。
二、范圍
本文適用于認證機構開展的食品方案中運行相關KPI的制定、方法和監(jiān)測。
三、目標
本文的主要目標是KPI的制定和監(jiān)測提供指南。
本文為如何制定系統化且定義明確的KPI提供了指南，這些KPI將為認可機構的認可和認證機構的認證提供一定程度的信
心，并提高整個獲認可的第三方認證過程的可信度和公信力。
本文還為監(jiān)測KPI的最佳方法提供了指南。本文中描述的過程不僅可供認可機構使用，還可供任何經授權的相關方使用，包括但不限于：
l認證機構自身（例如，負責整體運行監(jiān)督的認證機構總部）
l監(jiān)管機構/方案認可實體（例如，調查針對獲認可的認證有效性提出質疑的具體問題）
l獲證組織的顧客（例如，當有跡象表明其獲證供應商未滿足相關認證要求時）
l行業(yè)方案/方案所有者（例如，為方案提供額外的信心）
四、KPI的制定與監(jiān)測
在制定KPI及其任何相關閾值時，宜考慮以下方面。
?。ㄒ唬㎏PI可由各種實體制定，包括但不限于：
l認可機構
l認證機構
l顧客
l方案所有者/認證方案所有者
l行業(yè)協會
l行業(yè)利益相關方
l監(jiān)管機構
注：本文討論的概念可能適用于任何來源制定的KPI。
（二）各組織制定KPI的原因各不相同。一些常見的觸發(fā)因素可能包括：
l方案要求
l更好地監(jiān)測整體運行績效的需求
l媒體組織針對特定產品、組織或獲認可的認證機構在特定技術領域或整體績效方面提出的問題
l通過社交媒體發(fā)現的問題
l非政府組織（NGO）的特定反饋
l保障穩(wěn)定的認可或獲認可的認證過程的意愿或需求
l方案所有者或標桿管理實體的反饋
l表現不佳的跡象，例如產品召回率高
注：在受監(jiān)管方案中，認可機構可能需要與監(jiān)管機構建立反饋機制，以確保其了解合規(guī)性的動態(tài)。
?。ㄈ└哔|量及準確數據的可用性是制定有效績效的關鍵。
（四）KPI宜適用于認證機構的整體運行，并宜考慮與食品相關認證方案的要求。
?。ㄎ澹┟總€KPI都宜有具體的、可實現的目標，同時宜有可測量的參數。
（六）適用的KPI可包括：
1.在審核范圍內批準審核員實施審核的比例
2.在一段時間內撤銷的認證證書比例
3.審核報告之間的一致性，包括技術方面
4.認證決定的及時性
5.審核時間分配的合理性
6.向相關方通報產品召回的情況
7.與內外部要求（例如認可要求、認證要求）有關的不符合項的趨勢
8.合規(guī)性問題的趨勢
9.供應商的可靠性
（七）宜清晰的說明用于制定監(jiān)測參數的方法。任何抽樣都宜有明確的理由說明為何制定特定的抽樣計劃。
（八）宜考慮可接受/不可接受的尺度標示，以便活動被監(jiān)視或需要立即采取行動時為認證機構提供觸發(fā)點。
?。ň牛┐_定的閾值宜是可實現的。界限以及尺度（如適用）由爭得大多數直接相關人員的同意。
?。ㄊo論是內部人員還是外部人員，參與KPI制定的人員構成宜保持平衡；只有通過協作的方式，才能制定出具有增值作用的KPI。
（十一）受影響的各方不一定要對已建立的KPI達成一致意見。然而，關于已建立的KPI所提供的信息宜是透明且完整的，包括任何適用的明確閾值以及后果。這些信息宜清晰地傳達給所有相關人員，包括實際執(zhí)行工作的人員以及整體決策者，以確保他們理解特定KPI的背后原因及其整體影響。
?。ㄊ┮藶槊總€KPI確定監(jiān)測時間表。該時間表宜適合每個KPI，以確保獲取的數據在數量和質量上都可靠，從而能夠檢測和糾正負面趨勢，同時強化正面趨勢。
五、結果分析
?。ㄒ唬┮酸槍γ總€KPI制定專門的監(jiān)測系統，并按照預先確定的時間表對認證機構關于預先確定的KPI的績效進行監(jiān)測。
（二）監(jiān)測可以通過多種方法實施，包括但不限于：
l作為方案評審或外部審核的一部分，例如：
?認可機構的評審
?同行評審/評價
?內部審計
?方案所有者的監(jiān)督
?顧客審核
?自我評審
l針對特定KPI的專門監(jiān)測活動
l適用情況下的內部分析（例如管理評審）和改進計劃
（三）擁有能夠自動反饋KPI完成情況的信息系統工具是有幫助的，這些工具宜具備清晰的儀表板和主動溝通功能，以便相關人員隨時訪問。
?。ㄋ模┙ㄗh認證機構建立清晰的自我評審報告、獨立驗證、重新配置和改進過程，以確保準確性。
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